聚焦省两会·声音㉛|省政协委员刘宁：建议加强管理人履职合规管理，提升破产办理质效

四川法治报全媒体记者 周靖 李欣璐

近年来，我省法院审理的企业破产案件逐年增多，为企业纾困、盘活存量资源、化解社会风险、宜商环境优化作出了巨大贡献，但另一方面，随着案件量增多，管理人履职失范，破产办理质效有待提高的问题也开始显现出来。省政协委员、省政协农业农村委副主任、成都理工大学破产法中心主任刘宁表示，“突出表现为管理人专业能力参差不齐，管理人履职失范、违法犯罪问题开始显现，破产案件办理质效还需提升等问题。”

针对以上问题、堵点，刘宁提出四点建议：

优化管理人管理，竞争发展，优胜劣汰。对管理人进行案件存量比管理，长期未结案件、积压案件比例较高的管理人，限制办理新案，暂停指定案件，敦促其消化积案；对管理人进行专业能力管理，履职懈怠、拖延办案、能力欠缺的管理人，法院当换即换，或者增加指定其他专业机构、专业人员，配强力量，快速推动案件。

完善管理人考评，实现案件动态质效管理。对管理人进行案件质量动态管理，梳理案件重要节点和常见风险点，法院加强重大节点的风险管控和办案质量管理。效率是破产案件的重要评价标准，但当前评价标准过于单一，多简单以结案时间作为评价标准，例如，考评机制考核“召开债权人会议”指标时，多关注会议流程与资料准备，债权是否初步完成统计或审查，财产调查是否完成、资产负债情况是否基本清晰等实质性问题重视不够。此外，多数法院采取管理人负面清单考核，负面清单只能保证管理人“不出错”，但无法鼓励管理人主动积极履职，比如管理人对接府院联动，接待群众，参与维稳等工作，当前考核无法体现其付出，建议对管理考核进行优化，鼓励管理人积极履职，勤勉尽责。

专项整改，多管齐下规范管理人失职问题。采取法院抽查、管理人协会排查、管理人自查、第三方评查等方式，对管理人履职中的问题进行调查，发现梳理问题清单，专项整改。加强管理人履职规范、执业伦理培训。完善管理人惩罚机制，律所、会所管理人有违规违纪行为的，除法院处罚，相关行政主管部门、行业协会应对其进行处罚，对于清算公司，法院除了可以采取名册降级、除名等管理外，还可采取司法建议等方式，建议市场监管部门对其进行行政处罚。对于发现刑事犯罪线索的，应当移送司法机关。

引入合规管理，实施多方监督。管理人履职引入合规管理，管理人的合规管理一是保护管理人对履职失范问题进行识别、预防，降低履职失范风险，二是失范后进行合规整改，达到履职要求。加强管理人履职监管，提升人民法院监督实效，引入检察院对破产案件的民事监督，强化管理人协会、律师协会、行业协会多方监督，帮助管理人履职进一步规范。